美国证券交易委员会制定新的银行经纪业务管

2018年12月04日 来源:

美国证券交易委员会制定新的银行经纪业务管理规定

美国证券交易委员会制定新的银行经纪业务管理规定,要解决银行作为经纪职能的监管,最终批准这一计划就要求证券交易委员会进行第二轮投票。若是如此,银行作为经纪职能监管的豁免期将一直到7月2日。

综合外电12月13道,美国证券交易委员会13日以5:0的投票结果,希望寻求公众对更新7年前国会制定的银行经纪活动规则的评论。美联储董事会将在18日会议上考虑部分计划。

国会要求将1999的证券交易委员会新规则作为金融服务现代化法案(Gramm-Leach-Bliley Act,GLBA)的一部分,该法案解决了数十年来在商业投资银行中存在的障碍。此前,证券交易委员会更新这些规定的努力因银行和银行监管者的反对而告失败,促使国会要求证券交易委员会及银行监管者于07年春季共议这一规定。

要解决银行作为经纪职能的监管,最终批准这一计划就要求证券交易委员会进行第二轮投票。若是如此,银行作为经纪职能监管的豁免期将一直到7月2日。该委员会还同意取消此前的提议Regulation B。

证券交易委员会主席考克斯指出,名为Regulation R的银行经纪交易商的提议建立了明确的规定,鼓励了GLBA希望推动的竞争。在13日的会议上,他表示,按照国会要求确定最终的、清晰的银行经纪管理规定是合适的时候。

(王金花 编译)

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